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Beurteilung aufsichts-rechtlicher Anforderungen

Unabhängig davon, ob sie mit Ihrem Geschäftsmodell in regulierte Bereiche expandieren wollen oder bereits regulierte Geschäftsfelder betreiben: die Auswirkungen auf die aufsichtsrechtlich für das Unternehmen relevanten Regelungen können zum Teil gravierend sein.

Insbesondere bei noch nicht regulierten Unternehmen (u. a. bestimmte geschlossene Fonds) ergeben sich hierbei vielfältige Fragestellungen, die im Vorfeld der Produktplatzierung zu beachten sind:

- Ist der Tatbestand der (genehmigungspflichtigen) Anlage-
  verwaltung erfüllt oder liegt eine genehmigungsfreie Fonds-
  konstruktion vor?

- Welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen ergeben sich, wenn
  die Fondskonstruktion in Finanzinstrumente investiert?

- Wann würde bei einer Investition in Finanzinstrumente der
  Tatbestand der Anlageverwaltung und wann der Tatbestand des
  Kreditgeschäftes erfüllt sein?

- Welche Folgerungen ergeben sich aus der Qualifizierung als
  Kreditinstitut im Vergleich zur Qualifizierung als Finanzdienst-
  leistungsinstitut?

 So vielfältig die Fragen auch sind: Unser Team unterstützt sie umfassend bei der

- gutachterlichen Beurteilung aufsichts- und steuerrechtlicher
  Erfordernisse Ihrer Ideen,

- der Konzeption von Geschäftszenarien mit unterschiedlicher
  Aufsichtsintensität, sowie bei der

- Optimierung der regulatorischen Anforderungen.